厦门经济特区涉案财物集中管理

若干规定（草案）

（征求意见稿）

目 录

第一章 总则

第二章 涉案财物管理部门及其职责

第三章 涉案财物的移送与接收

第四章 涉案财物的保管

第五章 涉案财物的处置

第六章 监督救济与法律责任

第七章 附则

第一章 总则

第一条【立法目的】为进一步规范涉案财物管理工作，维护公民、法人和其他组织的合法权益，保障司法、行政执法活动公正、高效、廉洁进行，根据《立法法》《刑法》《刑事诉讼法》以及有关法律、法规，结合本经济特区实际，制定本规定。

第二条【涉案财物的范围】本规定所称涉案财物，是指公安机关、人民检察院、人民法院在办理刑事案件，公安机关在办理行政案件过程中，依法采取查封、扣押、冻结等措施提取或者固定，以及从其他单位或个人接收的与案件有关的物品、文件和款项。包括：

（一）违法犯罪所得及其孳息；

（二）用于实施违法犯罪行为的工具；

（三）非法持有的淫秽物品、毒品等违禁品；

（四）其他可以证明违法犯罪行为是否发生、违法犯罪行为情节轻重或与案件有关的物品和文件。

第三条【涉案财物管理中心的定位与功能】厦门市人民政府建立的跨部门涉案财物管理中心（以下简称“涉案财物管理中心”），负责对全市公安机关、人民检察院、人民法院的涉案财物统一管理与处置。

涉案财物管理中心由厦门市人民政府授权的部门或委托的第三方机构进行管理。

涉案财物管理中心负责涉案财物的接收、保管、保值、处置，并为执法办案提供保障。

刑事诉讼中涉案财物实行实物不动、凭证流转，不再随案移送。

涉案财物保管及日常维护等费用，全额纳入财政预算，不得向当事人收取，但法律、法规另有规定的除外。

第四条【主管部门】厦门市财政局是全市涉案财物管理、处置工作的主管部门，负责对全市涉案财物管理、处置工作的领导、监督和指导，厦门市公安局负责涉案财物管理中心的具体运行工作。

第五条【涉案财物集中管理信息平台】厦门市应当建立涉案财物集中管理信息平台，对涉案财物实行全量登记，全流程、实时、统一管理。

涉案财物集中管理信息平台应当与公安机关、人民检察院、人民法院的办案系统进行数据对接，实现业务协同。

第六条【管办分离、效率原则】涉案财物管理应当遵守管理与办案相分离的原则。涉案财物以涉案财物管理中心保管为主，以办案机关内部仓库等保管为辅。涉案财物管理与处置应当注重效率。

第七条【依法管理和监督原则】涉案财物管理应当严格依法进行。任何单位和个人不得贪污、挪用、私分、调换、截留、坐支、损毁、擅自处置涉案财物。

对于涉及国家秘密、商业秘密、个人隐私的涉案财物，应当严格保密。

财政部门、检察机关、审计部门应当对涉案财物管理依法进行监督。

第八条【队伍建设】公安机关、人民检察院、人民法院和财政部门应当配备专职管理队伍或人员，负责本单位涉案财物管理与处置工作。

第二章 涉案财物管理部门及其职责

第九条【公安机关的职责】公安机关的职责包括：

（一）对涉案财物采取查封、扣押、冻结等强制措施；

（二）扣押、提取、调取或接收涉案财物后，在规定时限内及时移交至涉案财物管理中心；

（三）在《起诉意见书》中逐一列明随案移交的涉案财物情况，并提出明确的处置建议；

（四）决定撤销案件或终止侦查的，应当依法及时对查封、扣押、冻结的涉案财物作出处置；

（五）对符合条件的涉案财物依法先期处置；

（六）对人民检察院不予接收或退回的涉案财物，需要补充证据的，在补充证据后移送；

（七）法律、法规、规章规定的其他职责。

第十条【人民检察院的职责】人民检察院的职责包括：

（一）对涉案财物采取查封、扣押、冻结等强制措施；

（二）客观全面地审查随案移送的全部涉案财物及相关证据，在提起公诉时，对涉案财物逐一提出明确处置意见；

（三）对公安机关或法院移交的涉案财物，不予接收或需要退回的，应当逐一书面说明不予接收或退回的理由；

（四）决定不起诉的案件，应当对随案移送的涉案财物逐一提出明确处置意见，并对涉案财物及其孳息作出处置；

（五）对被害人的合法财产，权属明确的，应当依法及时返还；

（六）对符合条件的涉案财物依法先期处置；

（七）依照有关规定，对涉案财物管理、处置工作进行法律监督；

（八）法律、法规、规章规定的其他职责。

第十一条【人民法院的职责】人民法院的职责包括：

（一）对涉案财物采取查封、扣押、冻结等强制措施；

（二）在案件审理过程中，应当依法对查封、扣押、冻结的涉案财物及其孳息进行审查；

（三）对查封、扣押、冻结的涉案财物及其孳息，应当在判决书中写明名称、金额、数量、存放地点及其处置方式等。涉案财物较多，不宜在判决主文中详细列明的，可以附清单；

（四）对被害人的合法财产，权属明确的，应当依法及时返还；

（五）对移交物品清单中的财物全部或部分不予接收或退回的，应当书面说明不予接收或退回的理由，交由移送机关附卷备查；

（六）作出生效判决、裁定后，应当对在案的涉案财物进行相应处置，必要时可以由查封、扣押、冻结机关配合完成处置；不得通过判决、裁定要求查封、扣押、冻结机关进行处置；

（七）对符合条件的涉案财物依法先期处置；

（八）法律、法规、规章规定的其他职责。

第十二条【财政部门的职责】财政部门的职责包括：

（一）对涉案财物管理与处置进行指导、监督；

（二）对办案机关上缴的罚没涉案财物进行接收、处置，具体由市行政事业资产中心实施；

（三）法律、法规、规章规定的其他职责。

第三章 涉案财物的移送与接收

第十三条【一般情况下涉案财物的移交要求】办案人员对涉案财物采取措施，应当严格按照法定的权限、范围、条件、程序、期限，履行法律手续；法律文书上应当详细注明涉案财物的名称、数量、规格、特征等情况。

办案人员依法对涉案财物采取措施后，应当在二十四小时内按照规定将其移交涉案财物管理部门或涉案财物管理人员办理入库，并办理移交手续。异地办案或者在偏远、交通不便地区办案的，应当在返回办案单位后二十四小时内进行移交入库，并办理移交手续。办案机关地处偏远、交通不便地区的，应当在四十八小时内将涉案财物移交入库，并办理移交手续。涉案财物管理人员接收涉案财物后，应当及时办理入库手续。

第十四条【特殊情况下涉案财物的移交要求】情况紧急需要在二十四小时内对涉案财物进行鉴定、辨认、检验、检查的，经办案机关负责人批准，可以在上述工作完成后的二十四小时内将涉案财物移交入库，并办理移交手续。

行政案件办理过程中，提取、扣押涉案财物后六十日内能作出处置决定并处置完毕的，可以不移交涉案财物管理中心保管，但应当及时移交办案机关的保管场所保管。在规定的期限未作出处置的，应当说明理由并在期满前五日以内将涉案财物移交涉案财物管理中心保管。

涉案财物能在二十四小时内处置完毕的，不再移交涉案财物管理中心保管。

第十五条【暂缓移交的涉案财物】对于下列涉案财物，可以暂缓移交涉案财物管理中心保管：

（一）案件正在办理、需要随时调用的涉案财物；

（二）证据尚未提取完毕的涉案财物；

（三）涉案财物管理中心目前不便保管的涉案财物；

（四）其他需要暂缓移交涉案财物管理中心保管的涉案财物；

暂缓移交涉案财物管理中心保管的涉案财物由办案机关按照有关规定保管。

第十六条【涉案财物的移送方式】涉案财物管理中心应当指定专职人员根据办案机关申请及时到场收取涉案财物，并存放在涉案财物管理中心。接收由二人以上进行，且应当采用安装视频监控装置的专车运送并实时录音录像。必要时，由办案机关二人以上共同送交涉案财物管理中心。

第十七条【涉案财物的接收】涉案财物管理中心工作人员接收移交的涉案财物时，应当对涉案财物信息当场查验核对、登记入册，并与移交人员共同签名或者盖章。

第四章 涉案财物的保管

第十八条【涉案财物的保管场所】涉案财物通常由涉案财物管理中心集中、统一保管。

对于下列涉案财物，可以委托有条件的单位或在有条件的仓库保管：

（一）易燃、易爆、有毒、有腐蚀性、有放射性的危险物品；

（二）对保管条件、保管场所有特殊要求的涉案财物；

（三）其他不宜由涉案财物管理中心保管的涉案财物。

第十九条【管理制度】涉案财物管理中心应当建立涉案财物管理制度，严格依法规范涉案财物入库、出库、保管、提取、移交、处置、检查、盘点、监督等工作，配套制定涉案财物接收及出库流程。

第二十条【隔离保管】涉案财物保管区仅限涉案财物管理中心负有保管职责的人员进入，办案人员、当事人及利害关系人等未经许可不得进入。

第二十一条【定期检查】涉案财物管理中心应当定期检查保管的涉案财物，防止涉案财物被损毁、调换。

第二十二条【涉案财物的调用】因讯问、询问、鉴定、辨认、检验、检查、开庭等办案需要，经办案部门负责人批准，办案人员可以向涉案财物管理中心调用涉案财物。调用结束后，应当在二十四小时内将涉案财物归还涉案财物管理中心。

因宣传教育等工作需要调用涉案财物的，应当经办案机关负责人批准。

涉案财物管理人员应当详细登记调用人、审批人、时间、事由、期限、调用的涉案财物状况等事项。

第二十三条【涉案财物的出库】因调用、处置涉案财物需要办理出库的，由办案或财政部门向涉案财物管理中心办理出库手续。涉案财物管理中心应当会同调用、处置机关当场检查调用、发还、销毁等清单与出库物品是否对应、出库物品包装是否完好，并出具出库清单。清单应当一式两份，一份由涉案财物管理中心留存，一份交调用、处置机关。

第二十四条【涉案财物的归还】调用人应当妥善保管和使用涉案财物。调用人归还涉案财物时，涉案财物管理中心应当进行检查、核对。有毁损、短少、调换、灭失等情况的，涉案财物管理人员应当如实记录，并报告调用人所属机关负责人和涉案财物管理中心负责人。因鉴定取样等事由导致涉案财物出现合理损耗的，不需要报告，但调用人应当向涉案财物管理中心提供相应证明材料和书面说明。

调用人未按照登记的调用时间归还涉案财物的，涉案财物管理人员应当报告调用人所属机关负责人，有关负责人应当责令调用人立即归还涉案财物。确需继续调用涉案财物的，调用人应当按照原批准程序办理延期手续，并交涉案财物管理中心留存。

第二十五条【调用涉案财物全程录音录像】因鉴定、检验等调用涉案财物的，进出涉案财物管理中心时应当全程录音录像。

第二十六条【协助鉴定】涉案财物需要鉴定、评估、拍卖、现场看样等，办案机关应当提前预约，涉案财物管理中心应当予以协助。

贵金属、文物等贵重物品，易损坏的物品和不易搬运携带的大宗物品等，需要在涉案财物管理中心进行鉴定的，鉴定人员可以在涉案财物管理中心专门场所现场鉴定。鉴定过程应当同步录音录像。

第二十七条【协助远程示证】涉案财物管理中心应当设置远程示证区，必要时配合办案单位开展远程示证工作。涉案财物作为证据使用的，在人民检察院审查批准逮捕、审查起诉以及人民法院审判时可以通过远程视频审查证据、举证、质证。

第二十八条【涉案财物的拆封】接收密封的涉案财物，一般不进行拆封。移送部门或者接收部门认为有必要拆封的，由移送人员和接收人员共同拆封、检查、重新密封。拆封、检查及重新密封情况应当详细记录备案，相关人员签字确认，并全过程进行录像。

必要时，应当在见证人、持有人等在场情况下拆封、检查、重新密封，并由在场人员签名或者盖章。

第二十九条【涉案财物管理中心工作人员出庭作证】公诉人、当事人、辩护人或诉讼代理人对涉案财物管理有异议，人民法院通知涉案财物管理中心工作人员出庭作证的，其应当出庭作证。

第五章 涉案财物的处置

第三十条【涉案财物的处置原则】违法犯罪所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物，按有关规定处置，不得挪用和自行处置。

涉案财物管理中心应当根据办案机关或执行机关的通知，协助处置涉案财物。

第三十一条【判决前返（发）还】违法犯罪事实查证属实后，对有证据证明权属明确且无争议的被害人、被侵害人合法财产及其孳息，返（发）还不损害其他被害人、被侵害人或者利害关系人的利益，不影响案件正常办理的，办案机关应当在登记、拍照或者录音录像和评估后，经所在机关负责人批准，开具返（发）还清单并返（发）还被害人、被侵害人。办案人员应当在案卷材料中注明返（发）还的理由，并将原物照片、返（发）还清单和被害人、被侵害人的领取手续存卷备查。

领取人应当是涉案财物的合法权利人或者受委托的人，办案机关工作人员不得代为领取。

第三十二条【先期处置】对于因自身材质原因易损毁、灭失、腐烂、变质而不宜长期保存的食品、药品及其原材料等，长期不使用容易导致机械性能下降、价值贬损的车辆、船舶等，市场价格波动大的债券、股票、基金份额等，有效期即将届满的汇票、本票、支票等，数量巨大、保管不便的办公设备、假冒商品、盗伐木材以及动、植物活体等，经当事人或利害关系人书面同意或者申请，且符合下列条件的，经县级以上办案机关主要负责人批准，可以依法先期处置：

（一）权属关系明确；

（二）不损害他人利益；

（三）不影响诉讼活动。

涉案车辆先期处置的决定可以作为车辆办理相关手续的依据。

第三十三条【案件分流涉案财物的处置】公安机关、人民检察院、人民法院对案件依法撤销、决定不起诉或作出无罪判决的，应当在法律文书中写明涉案财物的处置方式。涉案财物由涉案财物管理中心实际保管的，公安机关、人民检察院、人民法院应当根据生效法律文书，解除对涉案财物采取的相关措施并返还当事人。对于下列涉案财物，应当按照以下方式处置：

（一）经证实属于管制工具、毒品等违禁品的，予以收缴；

（二）经证实属于违法所得，除依法返还被害人的以外，依法予以没收；

（三）经证实属于假冒伪劣商品的，联合市场监督管理、财政等部门依法予以处置；

人民法院作出有罪判决，涉案财物处置权所在的办案机关应当根据生效法律文书，对涉案财物作出处置。人民法院的裁判没有明确涉案财物如何处置的，办案机关应当征求人民法院意见后进行处置。人民法院收到征求意见后，应当书面答复办案机关。

行政案件因违法事实不能成立而作出不予行政处罚决定的，除法律、行政法规另有规定外，办案机关应当解除对涉案财物采取的相关措施并发还当事人。

第三十四条【明确处置、执行主体】公安机关、人民检察院、人民法院应当根据生效法律文书确定的内容及有关规定，对涉案财物分类作出以下处置：

（一）解除查封、扣押、冻结措施；

（二）直接交付当事人或者案外第三人；

（三）拍卖、变卖；

（四）销毁；

（五）移交有关专管部门处置；

（六）上缴公物仓处置；

（七）向同级财政部门上缴赃款以及罚没财物处置后产生的罚没收入。

涉案财物的处置遵循“物随案走、权责明确”的原则，由作出生效法律决定的部门负责开展处置，其他部门可以提供协助。

第三十五条【法院判决后的返（发）还】人民法院作出生效裁判后，对受害人或者利害关系人的合法财物，应当及时返（发）还。领取人应当是涉案财物的所有人、合法权利人或者其委托的人。委托领取的，应当提供所有人或者合法权利人的委托书。

第三十六条【侵权产品的处置】对没收的侵犯知识产权产品，不涉及危害公共安全、环境、卫生、健康或政治敏感内容，且具有使用价值的，可以按照下列方式处置：

（一）知识产权权利人有收购意愿的，可以将有关产品有偿转让给知识产权权利人；

（二）有关产品可以直接用于社会公益事业的，将侵权产品的明显标识去掉后，可以捐赠给公益机构或贫困地区用于社会公益事业；接收该产品的公益机构应当加强监督管理，严格限制该侵权产品进入商业渠道，严防再次进入市场流通。

（三）有关产品不能按照第（二）项的规定处置且侵权明显特征能够消除的，在消除侵权特征后依法拍卖。拍卖产品所得款项上缴国库；

（四）有关产品不能按照第（二）、（三）项规定处置的，应当依法依规予以处置。

第三十七条【有主财物无人领取的处置】应当返还当事人或利害关系人的涉案财物和孳息。无人认领的，办案机关应当公告通知；公告期满六个月仍无人认领的，参照罚没财物进行处置。除依法应当予以销毁或按有关规定处理的外，可以通过拍卖或者变卖进行处置，所得款项登记后参照罚没财物上缴财政；对于暂扣款可以直接登记后参照罚没财物上缴国库。

对应当发还而所有人不领取的涉案财物，经公告通知后，超过六个月无人领取的，可以登记后参照罚没财物处理。办案机关通知财物所有人的，应当书面记录有关通知的情况，并附有相关通知凭证备查。

上缴财政后，当事人又持合法手续前来领取的，经依法审查，符合返还规定的，按程序向财政申请国库退款后退还当事人。原物已经拍卖、变卖的，应当退回价款。

第三十八条【无主财物的处置】对于应当返还的查封、扣押、冻结涉案财物，无人认领的，应当公告通知，公告满六个月无人认领的或当事人声明放弃的，参照罚没财物进行处置。

处置后有人认领，经查证属实的，应当向财政部门申请退库予以返还。原物已经拍卖、变卖的，应当退回价款。

第三十九条【所有人不明财物的处置】所有人不明的涉案财物，经公告通知超过六个月无人认领的，参照罚没财物进行处置。如有特殊情况，可以依法酌情延期处置。

事后若查明事实，需要没收、收缴的，补办法律手续；符合规定且需要返还的，按程序向财政部门申请退库后退还当事人。原物已经拍卖、变卖的，应当退回价款。

第四十条【涉案财物处置的决定和实施主体】涉案财物管理中心保管的涉案财物需要变卖、出售、拍卖、销毁的，应当由办案机关作出裁判或者决定，涉案财物管理中心协助实施。办理公告、变卖、出售、拍卖、销毁等措施的手续文书应当存档备查。

涉案财物管理中心和办案机关涉案财物保管室的涉案财物应当定期清查，以便及时发现需要变卖、出售、拍卖、销毁的情形。

第四十一条【退库】涉案财物上缴财政部门后，有人认领且经查证属实的，原执行部门将当事人申请和核实情况送达财政部门，财政部门应当办理退库返还手续。

涉案财物上缴财政部门后，利害关系人对执行标的提出权利主张成立的，原执行部门将当事人申请和权利主张成立的生效法律文书送达财政部门，财政部门应当办理退库返还手续。

财政部门退库返还的，应当返还原物；原物已经处置形成收益的，应当返还价款。

第四十二条【合理使用】对于权属关系明确的不动产，在保证诉讼活动正常进行的情况下，经权利人申请或同意，县级以上办案机关负责人批准，允许有关当事人合理使用。

使用期间应当采取必要保护、保值等措施。

第四十三条【涉案财物的代管、托管】对于不宜查封、扣押、冻结的经营性涉案财物，在保证诉讼活动正常进行的同时，可以允许当事人继续合理使用，并采取必要的保值保管措施，以减少办案对正常办公和合法生产经营的影响。必要时，可以申请区级以上人民政府指定有关部门或者委托有关机构代管、托管。

第六章 监督救济与法律责任

第四十四条【检察监督】检察机关应当对涉案财物管理进行监督。发现违法线索或当事人提出申诉、控告的，应当依法开展调查并开展法律监督。

第四十五条【财政部门监督】财政部门应当对涉案财物上缴国库相关工作、涉案财物管理中心财政经费的使用情况实施监督。

第四十六条【权利救济】在对涉案财物采取措施、管理和处置过程中，办案机关或涉案财物管理中心及其工作人员存在违法违规行为，损害当事人合法权益的，当事人、辩护人、诉讼代理人、利害关系人有权向办案机关、涉案财物管理中心、检察机关、纪检监察部门提出投诉、控告、举报、复议或者申请国家赔偿。办案机关、涉案财物管理中心、检察机关、纪检监察部门应当依法及时受理，并依照有关规定进行处理。

第四十七条【法律责任】涉案财物管理人员不严格履行保管职责，有下列行为之一的，应当根据行为的情节和后果，依照有关规定追究责任：

（一）未按照规定严格履行涉案财物登记、移交、调用等手续的；

（二）因故意或者过失，致使涉案财物损毁、灭失的；

（三）发现办案人员不按照规定移交、使用涉案财物而不及时报告的；

（四）其他不严格履行涉案财物管理职责的行为。

调用人有前款第一项、第二项行为的，依照前款规定处理。

对于贪污、挪用、私分、调换、截留、坐支、损毁涉案财物，以及在涉案财物拍卖、变卖过程中弄虚作假、非法牟利的有关责任人员，应当依照有关规定追究责任；涉嫌犯罪的，移交司法机关依法处理。

第四十八条【赔偿责任】办案机关、涉案财物管理中心及其工作人员违反涉案财物管理规定，给当事人造成损失的，办案机关或涉案财物管理中心应当依法予以赔偿，并责令有故意或者重大过失的有关责任人员承担部分或者全部赔偿费用。

第七章 附则

第四十九条 厦门市其他执法办案机关涉案财物管理处置可以参照本规定开展。

第五十条【施行时间】本规定自某年某月某日起施行。